Ειδήσεις χειριστή

Αυστραλία – Η AUSTRAC ξεκινά διαδικασία ομοσπονδιακού δικαστηρίου κατά της SkyCity Adelaide

Η AUSTRAC θα ξεκινήσει διαδικασία αστικών κυρώσεων στο Ομοσπονδιακό Δικαστήριο κατά της SkyCity Adelaide Pty Ltd (SkyCity) για φερόμενη σοβαρή και συστημική μη συμμόρφωση με τους νόμους της Αυστραλίας για την καταπολέμηση του ξεπλύματος χρήματος και της χρηματοδότησης της τρομοκρατίας (AML/CTF).

Η διαδικασία αστικών κυρώσεων έρχεται μετά από έρευνα επιβολής του νόμου για τη SkyCity, για την οποία η SkyCity ειδοποιήθηκε τον Ιούνιο του 2021. Η έρευνα ήταν αποτέλεσμα μιας προληπτικής εκστρατείας συμμόρφωσης της AUSTRAC σε όλη τη βιομηχανία που ξεκίνησε τον Σεπτέμβριο του 2019.

Ο Αναπληρωτής Διευθύνων Σύμβουλος της AUSTRAC, Πίτερ Σόρος, δήλωσε ότι οι έρευνες της AUSTRAC για τη SkyCity εντόπισαν συστημικές αποτυχίες στην προσέγγισή της στις υποχρεώσεις AML/CTF.

«Η έρευνα της AUSTRAC εντόπισε μια σειρά περιστάσεων όπου η SkyCity απέτυχε να πραγματοποιήσει την κατάλληλη συνεχή δέουσα επιμέλεια πελατών. Η SkyCity απέτυχε επίσης να αναπτύξει και να διατηρήσει ένα συμβατό πρόγραμμα AML/CTF, αφήνοντάς το σε κίνδυνο εγκληματικής εκμετάλλευσης».

Οι ισχυρισμοί της AUSTRAC είναι εκτενείς και περιλαμβάνουν ότι η SkyCity απέτυχε να αξιολογήσει κατάλληλα τους κινδύνους νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες και χρηματοδότησης της τρομοκρατίας που αντιμετώπιζε, συμπεριλαμβανομένης της πιθανότητας και του αντίκτυπου αυτών των κινδύνων, καθώς και να εντοπίσει και να ανταποκριθεί σε αλλαγές στον κίνδυνο με την πάροδο του χρόνου.

Δεν συμπεριέλαβε στα προγράμματά της AML/CTF κατάλληλα συστήματα και ελέγχους βάσει κινδύνου για τον μετριασμό και τη διαχείριση των κινδύνων στους οποίους η SkyCity ήταν εύλογα εκτεθειμένη. Η SkyCity απέτυχε να δημιουργήσει ένα κατάλληλο πλαίσιο για την εποπτεία του διοικητικού συμβουλίου και της ανώτερης διοίκησης των προγραμμάτων AML/CTF.

Ο φορέας εκμετάλλευσης δεν διέθετε πρόγραμμα παρακολούθησης συναλλαγών για την παρακολούθηση των συναλλαγών και τον εντοπισμό ύποπτης δραστηριότητας που ήταν κατάλληλα βασισμένη στον κίνδυνο ή κατάλληλη για τη φύση, το μέγεθος και την πολυπλοκότητα του SkyCity. Δεν διέθετε κατάλληλο βελτιωμένο πρόγραμμα δέουσας επιμέλειας πελατών για τη διενέργεια πρόσθετων ελέγχων σε πελάτες υψηλότερου κινδύνου.

Επίσης, χρεώνεται ότι δεν διενεργεί κατάλληλη συνεχή δέουσα επιμέλεια πελατών σε μια σειρά πελατών που παρουσίαζαν υψηλότερους κινδύνους νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες.

Ο κ. Soros είπε ότι η αναποτελεσματική προσέγγιση της SkyCity στο πρόγραμμα AML/CTF την είχε αφήσει ευάλωτη σε εγκληματική εκμετάλλευση.

«Η απαίτηση για τις ρυθμιζόμενες οντότητες να διαθέτουν κατάλληλους ελέγχους και συστήματα AML/CTF δεν είναι προαιρετική και θα πρέπει να λαμβάνεται σοβαρά υπόψη από όλες τις επιχειρήσεις που ελέγχονται από την AUSTRAC. Η AUSTRAC συνεχίζει να συνεργάζεται με τη SkyCity για να διασφαλίσει ότι συμμορφώνεται με τις υποχρεώσεις της βάσει του νόμου AML/CTF και για να διασφαλίσει ότι θα συνεχίσει να εκπληρώνει τις υποχρεώσεις της στο μέλλον».

«Αυτή είναι η τρίτη διαδικασία αστικών κυρώσεων που ασκεί η AUSTRAC εναντίον επιχειρήσεων που δραστηριοποιούνται στον τομέα των καζίνο. Θα πρέπει να χρησιμεύσει ως προειδοποίηση για τα καζίνο και όλες τις άλλες επιχειρήσεις που ελέγχονται από την AUSTRAC να λάβουν σοβαρά υπόψη τις υποχρεώσεις τους AML/CTF και να συμμορφωθούν με τον νόμο AML/CTF και Κανόνες AML/CTF», πρόσθεσε.

Το αν εκδόθηκε διάταγμα αστικής ποινής και οποιοδήποτε ποσό είναι ζητήματα που εκκρεμούν στο δικαστήριο.

Η AUSTRAC δεν θα δώσει περαιτέρω σχόλια σχετικά με την εκτελεστική πράξη ή τις λεπτομέρειες που αναφέρονται στα δικαστικά έγγραφα, καθώς το θέμα θα εκκρεμεί ενώπιον του δικαστηρίου.