Ειδήσεις χειριστή

Αυστραλία – Η AUSTRAC ξεκινά διαδικασία στο Ομοσπονδιακό Δικαστήριο κατά της Star Entertainment

Η AUSTRAC έχει κινήσει διαδικασίες αστικών κυρώσεων στο Ομοσπονδιακό Δικαστήριο κατά των The Star Pty Limited και The Star Entertainment QLD Limited (οι Star Entities) για φερόμενη σοβαρή και συστημική μη συμμόρφωση με την καταπολέμηση της νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες και της χρηματοδότησης της τρομοκρατίας (AML/CTF) της Αυστραλίας. του νόμου.

Οι διαδικασίες αστικών κυρώσεων έρχονται μετά από μια προληπτική εκστρατεία συμμόρφωσης AUSTRAC σε ολόκληρη τη βιομηχανία που ξεκίνησε τον Σεπτέμβριο του 2019 και οδήγησε σε έρευνα επιβολής του The Star Pty Limited που ξεκίνησε τον Ιούνιο του 2021. Τον Ιανουάριο του 2022 η έρευνα επεκτάθηκε για να συμπεριλάβει την The Star Entertainment Qld Limited και άλλες οντότητες Star.

Καθ' όλη τη διάρκεια της έρευνας, η AUSTRAC συνεργάστηκε στενά με πολιτειακές και ομοσπονδιακές υπηρεσίες με ρυθμιστικό ενδιαφέρον για τις οντότητες Star, συμπεριλαμβανομένων των ρυθμιστικών αρχών τυχερών παιχνιδιών NSW και Queensland και ASIC.

Η διευθύνουσα σύμβουλος της AUSTRAC, Nicole Rose, δήλωσε ότι τα καζίνο πρέπει να λάβουν σοβαρά υπόψη τις υποχρεώσεις τους κατά του ξεπλύματος χρήματος για να προστατεύσουν το χρηματοπιστωτικό σύστημα της Αυστραλίας, τις επιχειρήσεις τους και την κοινότητα από εγκληματική εκμετάλλευση.

«Οι εγκληματίες θα επιδιώκουν πάντα να εκμεταλλεύονται το χρηματοπιστωτικό σύστημα για να ξεπλύνουν τα χρήματά τους και να βλάψουν την κοινότητα. Οι επιχειρήσεις, ως η πρώτη γραμμή άμυνας του χρηματοπιστωτικού μας συστήματος και των κοινοτήτων μας, είναι συχνά οι πρώτες που ειδοποιούνται για εγκληματική δραστηριότητα».

«Η έρευνα της AUSTRAC εντόπισε πολλά ζητήματα, όπως κακή διακυβέρνηση και αποτυχίες διαχείρισης κινδύνου, καθώς και την ύπαρξη και διατήρηση ενός συμμορφούμενου προγράμματος AML/CTF».

«Οι Star Entities απέτυχαν επίσης να πραγματοποιήσουν την κατάλληλη συνεχή δέουσα επιμέλεια πελατών, γεγονός που οδήγησε σε εκτεταμένη και σοβαρή μη συμμόρφωση επί σειρά ετών», είπε η κ. Rose.

Οι ισχυρισμοί της AUSTRAC είναι εκτενείς και περιλαμβάνουν ότι οι Star Entities:

• Απέτυχε να αξιολογήσει κατάλληλα τους κινδύνους νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες και χρηματοδότησης της τρομοκρατίας (ML/TF), συμπεριλαμβανομένης της πιθανότητας και του αντίκτυπου αυτών των κινδύνων, καθώς και να εντοπίσει και να ανταποκριθεί σε αλλαγές στον κίνδυνο με την πάροδο του χρόνου.
• Δεν συμπεριέλαβαν στα προγράμματά τους AML/CTF κατάλληλα συστήματα και ελέγχους βάσει κινδύνου για τον μετριασμό και τη διαχείριση των κινδύνων στους οποίους ήταν εύλογα εκτεθειμένες οι οντότητες Star.
• Αποτυχία δημιουργίας κατάλληλου πλαισίου για την εποπτεία του διοικητικού συμβουλίου και των ανώτερων διευθυντικών στελεχών των προγραμμάτων AML/CTF.
• Δεν διέθετε πρόγραμμα παρακολούθησης συναλλαγών για την παρακολούθηση συναλλαγών και τον εντοπισμό ύποπτης δραστηριότητας που ήταν κατάλληλα βασισμένη στον κίνδυνο ή κατάλληλη για τη φύση, το μέγεθος και την πολυπλοκότητα των οντοτήτων Star.
• Δεν διέθετε κατάλληλο βελτιωμένο πρόγραμμα δέουσας επιμέλειας πελατών για τη διενέργεια πρόσθετων ελέγχων σε πελάτες υψηλότερου κινδύνου.
• Δεν διεξήγαγε την κατάλληλη συνεχή δέουσα επιμέλεια πελατών σε μια σειρά πελατών που παρουσίαζαν υψηλότερους κινδύνους νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες.

Ελλείψει κατάλληλης εποπτείας κινδύνου ML/TF, οι οντότητες Star:

• Επιτρέπουν στους πελάτες τους να μετακινούν χρήματα μέσω καναλιών πληρωμής που ήταν αδιαφανείς και ενέχουν υψηλούς κινδύνους ML/TF.
• Δεν καταλάβαινα τις πηγές χρημάτων που κινούνταν μέσω αυτών των καναλιών ή αν υπήρχε κίνδυνος η πηγή κεφαλαίων να ήταν παράνομη.
• Απέτυχε να εξετάσει εάν ήταν σκόπιμο να συνεχίσουν μια συνεχή επιχειρηματική σχέση με πελάτες υψηλότερου κινδύνου.

Ελλείψει αυτών των ελέγχων βάσει κινδύνου, οι Star Entities ήταν ευάλωτες σε εγκληματική εκμετάλλευση. Η αποτυχία της Star να διαχειριστεί τους κινδύνους ML/TF της επιχείρησής της με τη σειρά της εξέθεσε το αυστραλιανό και παγκόσμιο χρηματοπιστωτικό σύστημα σε συστημικό κίνδυνο ML/TF για πολλά χρόνια.

Η κ. Rose είπε ότι η έλλειψη κατάλληλων ελέγχων και διαδικασιών εμπόδισε τις Star Entities να διαχειρίζονται κατάλληλα πελάτες υψηλού κινδύνου. Αυτές οι αδυναμίες διευκόλυναν την κυκλοφορία των χρημάτων με αδιαφανείς τρόπους καθιστώντας τις Star Entities ευάλωτες στην εγκληματική εκμετάλλευση.

"Η AUSTRAC συνεχίζει να εργάζεται με τις οντότητες Star για να διασφαλίσει ότι συμμορφώνονται με τις υποχρεώσεις τους βάσει του νόμου, συμπεριλαμβανομένης της ύπαρξης κατάλληλων συστημάτων, ελέγχων και διακυβέρνησης και αναφοράς ποιοτικών οικονομικών πληροφοριών και αναφορών ύποπτων θεμάτων στην AUSTRAC."

Το αν εκδόθηκε διάταγμα αστικής ποινής και οποιοδήποτε ποσό είναι ζητήματα που εκκρεμούν στο δικαστήριο.

Η AUSTRAC δεν θα δώσει περαιτέρω σχόλια σχετικά με την εκτελεστική πράξη ή τις λεπτομέρειες που αναφέρονται στα δικαστικά έγγραφα, καθώς το θέμα βρίσκεται τώρα ενώπιον του δικαστηρίου.